瑞士联合银行执行官涉嫌商业诈骗

华尔街内幕交易是“无耻的计划”。 Keystone

瑞士最大银行-瑞士联合银行(UBS)-的一执行官被指控参与数百万美元的美国非法内幕交易圈。

美国有关方面对UBS执行董事Mitchel Guttenberg提出的指控是，连续6年给华尔街经纪人提前透露股票升贬值信息以索取回扣。

据规范华尔街市场的美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，简称SEC)称，Guttenberg至少向两个经纪人透露过信息，他们又将其散布给其它方面以促成“上千宗非法交易”，共谋取达1400万美元(合1714万瑞士法郎)的“违法收入”。

这位41岁的执行董事被怀疑一直通过一次性移动电话发送密码信息，并以现金形式获得他的非法所得。

Guttenberg在瑞士联合银行(UBS)投资审核委员会(Investment Review Committee)任职，该委员会负责审核企业股票升值或贬值的分析报告。一旦得到公布，其敏感信息常常会影响股票价格。

SEC声称，驻纽约的Guttenberg于2001年提出该阴谋计划，以付清他向某经纪人欠下的债务。该经纪人也被同时提出指控。

“UBS案”

目前受到指控被怀疑涉嫌两起内幕交易圈的共有14人，包括摩根士丹利(Morgan Stanley)和贝尔斯登(Bear Stearns)的几名职员。这起被SEC称为“UBS案”(UBS scheme)的案件是这两起中较为严重的一起。

“在涉案金额方面，该案数额不及上世纪80年代臭名昭著的那起内幕交易案。但该案影响之坏在于它牵涉面很广，涉及最上层的企业、套头交易资金及其它金融机构，”SEC发言人John Nester告诉swissinfo。

“它是一个无耻的阴谋，那些受委托保护投资者利益的人亵渎了人们的信任，反而以此来中饱私囊。”

如果罪名成立，Guttenberg将被取消在华尔街工作的资格，没收全部非法所得，并会被处以罚款，罚款金额最高可达非法所得的三倍。

SEC没有指明他的个人所得具体金额，但检方律师Jane Peterson告诉swissinfo，由于他是信息的来源，按照法律，他对交易圈成员的所有非法所得负有责任。

Guttenberg于3月1日被司法部的警察拘捕，面临15到90年的最高刑事处罚。

UBS在一项声明中表示，“UBS全力协助有关部门对这位银行职员涉案情节的调查。美国方面的律师认为UBS也是该案的受害者。

“UBS致力于保护其所有信息的完整性，并制定严格措施以避免任何形式的盗用和滥用。任何违犯措施的举动都将受到极其严厉地处罚。”

有报导称Guttenberg被准以获得不带薪假期，银行发言人对此拒绝作出评论。

swissinfo及通讯社

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对Mitchel Guttenberg的指控涉及由2001-2006年的6年期间。他被怀疑涉嫌参与内幕交易案，涉案范围包括8名证券专业人士、3个套头交易资金、2名股票经纪人和1家短期交易公司。

涉案人员中有一些被怀疑同时卷入另一个交易圈-“摩根士丹利案”，该案的非法收入达60万美元左右(合73.5万瑞士法郎)。Guttenberg没有直接涉入此案，但美国证券交易委员会声称，他的某些伎俩被圈内成员使用。