在对俄实施制裁上，瑞士必须“付诸比预期更多的努力”
世界上历史最为悠久的国防和安全智库-英国皇家联合军种研究所(RUSI，Royal United Services Institute)金融犯罪与安全研究中心主任汤姆·基廷格(Tom Keatinge)表示，乌克兰战争应该成为瑞士转变其围绕透明度的固有思维模式的转折点。
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瑞士资讯SWI swissinfo.ch：长期以来，瑞士始终遭受着七国集团和其他诸多国家的严厉谴责与批评，它们均指责瑞方在实施对俄制裁方面行动不力，做得还远远不够。对此您认同吗？
汤姆·基廷格：瑞士置身于一个很有意思、颇耐人玩味的位置。在世人眼中，它迄今还依然是一个负有罪责的司法管辖区，这一“罪名”恐怕要等一代人的消逝才能终获正名。因此，我认为瑞士必须付诸比外界预期表现之外更多的努力，说服人们去相信它是站在正直、高尚一方的，并且证明自己的清白。
瑞士一直以来都饱受来自七国集团施加的压力，但鉴于它是布鲁塞尔决议的被动接受方，因此它在某种程度上也始终处于不利的困难境地。换句话说，瑞士并无资格坐在布鲁塞尔的会议圆桌旁参与磋商表决，但依据宪法规定，它已经明确在涉及制裁时将无条件执行布鲁塞尔方面的一切决议。这就不可避免地会导致脱节和分歧，因为瑞士最终可能不得不勉为其难地去执行它并不认同的措施。
瑞士资讯SWI swissinfo.ch：瑞士政府已经坦承，识别公司的最终实际受益所有人(下文简称为“实益所有人”)是强制执行制裁过程中的一个巨大挑战。而目前有消息称瑞方正筹备设立实益所有人中央登记处。此举是否对切实掌握实益所有人身份信息有所帮助呢？
汤姆·基廷格：如果缺乏一个公开透明、接受政府监管的的公司登记机构，你有效实施制裁的能力就会大幅降低。如果一个国家没有掌握完整、全部信息，他们又怎能声称在其司法管辖区内运营的公司与被制裁人之间不存在联系呢？记者们很快就能挖掘并披露出其中隐匿的联系-这也是传媒业多年以来坚持不懈提供的颇具价值的服务与贡献。
我认为，用我们一位拉脱维亚同僚的话来概括，一个优良的公司登记机构，是“无论何时你想对制裁的执行抱有信心的话，它都能成为你依赖托付的救生艇”。如果你缺乏一个像样的、规规矩矩的公司登记机构，那么你就无法说服人们相信你是清白无罪的。我们可以就这些公司登记机构是否应该开启公共访问权限展开辩论，但如果连政府相关行政管理部门都无法获取必要的信息，那么它们就没有能力尽自己最大的努力去采取切实行动实施制裁。
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瑞士资讯SWI swissinfo.ch：在你看来，为什么瑞士在增强公司最终实益所有人相关身份信息的透明度方面始终进展缓慢？
汤姆·基廷格：很久以前-甚至在巴拿马文件遭国际调查记者同盟曝光之前，瑞士就曾经历过全球反洗钱和反恐怖融资国际标准制定机构-金融行动特别工作组(FATF)的反洗钱评估。而自2016年巴拿马文件被完整公开以来，金融行动特别工作组推行的反洗钱标准在不断提高与完善。其结果就是，一个去年接受过该工作组反洗钱评估的国家，需要遵循的标准要高于瑞士。
而未来几年再次接受金融行动特别工作组的评估时，瑞士将会面临重大考验。在那一天的“大考”来临之前，瑞士具体要怎么做，才能确保将自身的反洗钱审核标准提升至金融行动特别工作组的预期水平呢？届时，瑞士不可能还站在原地辩驳称，十年前的报告显示我们的表现可相当不错呀。我认为，瑞士应当向前看、而不是向后看。
但还有重要的一点需要指出，金融行动特别工作组所指定的标准只是最低准则。如果你作为一个国家只满足于达到最低标准，那么你就会被怀疑涉嫌为逃避制裁提供便利或协助。
瑞士资讯SWI swissinfo.ch：你认为此次俄罗斯对乌克兰发动的入侵战争，会成为瑞士以一种全新的心态和思维模式来看待透明度的转折点吗？
汤姆·基廷格：坦率地说，瑞士确实需要这么做。正如我们之前所提到的，瑞士至今还依然以“(金融)保密”而著称-在此我不对其对错与否予以置评，不过，它通过积极参与国际社会对俄制裁制度，证明其正在冻结受制裁俄罗斯人的在瑞资产，并充分利用该国专长(譬如大宗商品交易和私人银行业务领域的专长)向俄罗斯经济施压，这些都将有助于消除各界围绕瑞士金融诚信问题所存在的疑虑。
瑞士资讯SWI swissinfo.ch：在对俄制裁问题上，各国的态度似乎表现出高度一致，那么在制裁执行方面是否也是如此呢？
汤姆·基廷格：对俄罗斯的制裁决议是在布鲁塞尔经欧盟成员国集体讨论达成的，但它只是个框架协议。每个欧盟成员国家都各有自己的对俄制裁法规。由此产生的结果就是，不同成员国在很多事项上都有不同的界定，其中一个典型实例就是公司实益所有权和控制权等概念。绝大多数欧盟成员国声称，如果某位受制裁者拥有一家实体超过50%的股份，那么该实体就应该受到制裁；但欧盟各成员国对于“控制权”(即一人控制、但并不拥有一家公司)的具体解释则存在差异。这种缺乏协调统一的情况，造成了可被利用的漏洞。
同样值得一提的是，由于各家银行早已在美国官方那里屡屡碰壁、遇到过不少麻烦，因此长期以来，它们对于制裁的执行实施都非常敏感；而反观欧洲企业，则普遍在应对实施制裁举措方面经验尚浅。回溯过往，大宗商品贸易公司也曾经不得不多少考虑到制裁问题，但完全不能跟当前对俄罗斯的制裁程度同日而语。
瑞士资讯SWI swissinfo.ch：你认为企业在实施对俄制裁方面表现如何？
汤姆·基廷格：如果你和律师或咨询顾问交谈，他们会告诉你，他们有些客户依然努力在尚未受到制裁的领域或行业维系自己的业务。很多人辩称，无论制裁存在与否，公司都应该遵循公正道德的行为、做“正确的事情”。然而，做正确的事情能给公司带来什么商业价值呢？公司又出于什么商业理由，要去做正确、道德、正当的事情？
我对有些公司多少有几分同情、理解和共鸣，它们会说：“从道德或声誉的角度来看，你可能并不喜欢我们做的事情，但我们完全是在法律框架下合法运营的。我们的律师已经签字同意我们的行为。如果你能对现行法律进行修订，那么我们势必将改变我们的做法。”
瑞士资讯SWI swissinfo.ch：你对政策制定者所针对的制裁的目标有什么看法？
汤姆·基廷格：我想问政策制定者的是：每每提到对俄罗斯实施制裁时，你变更政策的理论依据是什么？其次就是，你需要采取哪些措施来促成政策的变更？或许最简单的回答是：与俄罗斯之间、或者与向俄罗斯出售商品的中间国家之间的所有贸易往来，都应该全面归零。然后，我们才能着手就允许某些特定物品-譬如药物-的制裁豁免展开对话。
瑞士资讯SWI swissinfo.ch：那么在您看来，政策变更的理论依据应该是什么呢？
汤姆·基廷格：我想说的是，乌克兰的盟友们需要切实采取行动，阻止俄罗斯政府为其军队提供资金和其他物质资源。如果这是我们期冀达成的目标，那么我们就需要确保针对高科技电子设备等货物的制裁，尽可能地做到严密无遗、无隙可乘。
但我们也很清楚，俄罗斯政府设有专门的机构，眼下正致力于将俄罗斯国民经济模式从民用经济转向军事经济、战备经济。以前生产公共汽车的工厂，现在都转为制造坦克了。因此，我们需要考虑到实施制裁时，到底要把哪些货物明确纳入禁运范围以内。比方说我们要扪心自问，在明知某些商品可能会经第三国之手销往俄罗斯的前提下，我们是否还应该继续向第三国出售这些产品？这种情况显然还在不断发生。
瑞士资讯SWI swissinfo.ch：但是，该如何具体执行呢？
汤姆·基廷格：瑞士、英国、德国和法国的许多公司自去年以来，对那些与俄罗斯和乌克兰均未结盟的第三国的出口贸易销售额都有所增长。这些公司应该反躬自省：为什么自己的销售额会出现大幅攀升？自己是否可能与规避对俄制裁有关联？-如果笃信自己与此毫无关联，那未免也太天真了。
我们需要让私营企业更明智地去思考自己到底在做什么，而不仅仅只让它们去关注法律、做到遵纪守法即可。
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瑞士资讯SWI swissinfo.ch：由于并未加入七国集团成立的旨在冻结和扣押俄罗斯主要精英人士资产的“俄罗斯精英、代理人和寡头(REPO)特别工作组”，瑞士因此招致很多质疑与批评。您认为瑞士应该加入吗？
汤姆·基廷格：如果瑞士选择不加入，势必会对自身声誉带来更大的损害。各界会追问：瑞士有什么理由不加入呢？怀疑论者会认为，这个国家肯定有什么实情想要隐瞒的。
瑞士资讯SWI swissinfo.ch：瑞士还应该做些什么来向国际社会证明，自己正在有效地对俄实施制裁？
汤姆·基廷格：如果我是瑞士，我就会聚焦瑞士一个众所周知的领域，然后想方设法弄明白，该如何在该领域对俄罗斯实施制裁上展现出瑞士的全球领导力。
如果是大宗商品贸易领域，我就会竭尽全力与全球最大的商品交易商嘉能可(Glencore)、世界领先的大宗商品独立贸易和物流公司托克集团(Trafigura)这样的公司合作，一方面帮助它们了解对俄制裁的更多细则，另一方面向它们请教，在它们看来，哪些变化有助于推进和实现我们的制裁政策。
我会以此作为美德和优势。我将举办一次由嘉能可和托克集团提供赞助、以“如何在大宗商品交易领域对俄实施制裁”为主题的论坛，并邀请来自盟友国的同行与合作伙伴参会，大家集思广益，同坐一席讨论我们该如何在本行业收紧对俄制裁。
瑞士资讯SWI swissinfo.ch：当前，瑞士是否在尽其所能地实施对俄制裁呢？
汤姆·基廷格：我希望如此。但很显然，主要盟友们并不这么看。瑞士应该认真对待七国集团等盟友提出的质疑和担忧，并提起重视。在许多观察人士看来，在瑞士明确证明自己的清白无辜之前，这个国家依然是负有罪责的。
出于文章篇幅和表达思路清晰考虑，本采访经过了编辑。编辑：Virginie Mangin
(译自英文：张樱)
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