完全可溯源的黃金：技術可行還是純屬幻想？
這樣的追求無疑是高尚的，但迄今為止卻難以實現：追蹤黃金從亞馬遜雨林深處或安第斯山脈頂峰到瑞士精煉商手中的整個連結。黃金一般由瑞士精煉商加工成黃金首飾、手錶和金條。
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科學研究人員和公司正在努力尋找一種能準確追溯黃金來源，甚至能精確到具體開採地的技術，以確保消費者佩戴的戒指和項鍊來自無童工勞動的非洲礦場或巴西有合法許可的礦場，而非排放毒汞或讓亞馬遜犯罪集團致富的礦坑。
今年5月，環境地球物理學教授尼克拉斯·林德(Niklas Linde)在洛桑大學舉行的黃金溯源大會上說：“在建設公平可靠的黃金供應鏈方面，瑞士有著特殊的責任。”
黃金與瑞士境外交易的大多數其他商品不同，因為黃金通常以實體形式進入瑞士。林德指出，全球約三分之一的開採黃金和一半的回收黃金在瑞士境內加工或精煉。
作為全球最大的黃金冶煉中心和商品貿易中心，瑞士是溯源技術公司的發展沃土。
多種解決方案
目前，許多公司都在提供貴金屬專用的數位和實體溯源技術。 這兩種方法是相容的，雖然科技公司可能會重點推銷其中一種方法的優點，但精煉商可能會同時使用這兩種方法。
對於黃金而言，真正的目標是能夠從礦石原產地到成品金條，實現完整的追溯鏈條，無論供應鏈的起點是小規模的手工工作坊還是大型工業礦山。
許多黃金溯源方案都源自瑞士，瑞士同時也是黃金科研和學術研究中心。 至於什麼才是黃金溯源的“黃金標準”，這是一個爭議相當多的話題。
芭芭拉貝克 – 溯源大師
地球科學家芭芭拉貝克(Barbara Beck)是洛桑大學這次會議的策劃者，會議專門用了兩整天時間討論黃金溯源問題，吸引了瑞士各家溯源技術公司、黃金精煉商，以及來自瑞士和巴西的執法代表前來參加。黃金貿易商、監管機構、學術界以及關注黃金開採加工對環境和人權影響的非政府組織也參加了會議。
貝克是個出類拔萃的交際高手，她對於金屬在時空中的移動抱持著濃厚的興趣。自從取考古定年學博士學位，她一直在從事這個領域的工作，考古定年學運用科學方法揭示考古之謎。她也對古代瑞士瓦利斯地區的白銀生產等主題進行了深入研究。
貝克在洛桑大學與瑞士金屬精煉商美泰樂(Metalor)合作開發了一種科學方法，用於驗證金銀等貴金屬坯料(doré)的來源地，這種塊狀物一般會被送到冶煉廠 進一步精煉。名為「地質鑑證護照」的技術於2022年5月面世，現在已成為美泰樂冶煉廠檢測貴金屬坯料的常規流程，該冶煉廠位在瑞士西部的紐沙特爾州馬林-埃帕尼耶 (Marin-Epagnier)。這項技術主要透過分析黃金的化學成分來確定其來源。
其他瑞士精煉商也對她的方法產生了興趣，這種方法借鑒了現有的貴金屬成分分析流程，精煉商經常會應用這一流程對貴金屬坯料進行常規化學檢測，從而評估其含金量。
貝克解釋說：「精煉商需要向供應商支付黃金原料費，他們有必要知道黃金的確切含量。知道金屬塊的含金量是50%還是90%非常重要」。
她說，她的方法使用了冶煉廠在收到貴金屬混合塊時採用的系統分析法，因此不會產生額外的成本。金條坯料能夠反映礦山的化學成分，因此有了「地質鑑證護照」的概念。「我可以利用軟體迅速判斷這塊坯料的成分是否與來自同一供應商的其他坯料一致。如果不一致，審核程序便會啟動。」
聚焦礦山源頭
蘇黎世的資料管理公司GeoBlock專門從事上游黃金生產資料分析，並開發了一套解決方案，著眼於黃金供應鏈中最棘手的環節。該公司的聯合創始人、企業家布魯諾·雷格里(Bruno Regli)自2009年以來一直在黃金行業工作，最初主要負責哥倫比亞的採礦業務。2019年，他借鑒自己在哥倫比亞金礦以及其他合作礦場的實驗，開始尋找以源頭礦場為起點的溯源方案。
雷格里說：「我們選擇以黃金為切入點，因為我們認為銀行和精煉商需要真正了解黃金的原產地。」
他解釋說，過去金礦開採者會使用光譜儀來檢測銅、銀和金的含量。如今，售價5萬瑞郎的新一代光譜儀提供了更豐富的分析維度。GeoBlock公司的溯源方案將金屬元素分析與統計計算結合，以驗證黃金是否產自特定地域。
他解釋說：「世界各地的地質結構各不相同。」我們會分析所有可能的元素，通常大約有40種。機器學習演算法會告訴我在測試中哪些元素最具代表性，哪些元素可以在整個供應鏈中追溯到：從原始開採到製成金屬塊再到精煉加工。透過分析，他可以驗證某種金屬是否來自某個特定地區。
這項技術有多精準？雷格里說：「在哥倫比亞進行的實驗中，我們已能區分位置相差500至800米的黃金礦脈出產的黃金。」
在南美洲主要黃金生產國巴西，合法礦山與非法礦山或許只相隔幾公里(或幾百米)，礦源合法性判定是黃金供應鏈中的一大痛點。
亞馬遜的難題
根據經濟複雜性觀測組織(Observatory of Economic Complexity)的統計，2021年瑞士是巴西黃金的最大買家(12.6億美元)，僅次於加拿大。
但亞馬遜地區的採礦活動對土地和原住民造成了有害影響。汞齊法提取黃金對環境造成了污染，森林砍伐破壞了自然棲息地，有組織犯罪在整個產業鏈中無所不在。
2022年，瑞士精煉商承諾不再從亞馬遜購買黃金，但這項承諾很難兌現。由於雨林面積廣袤，盡職調查變得更為複雜；黃金賣家關於黃金開採地的「誠信」聲明被不加分辨地接受；非法開採的黃金頻繁流入市場。
巴西黃金貿易商安德烈·桑托斯(Andrei Santos)每月向瑞士出口250至300公斤黃金，根據他的個人經驗，他對實物溯源方案的有效性仍存疑慮。他說：「就大致區域而言，我認為(對黃金進行DNA溯源)這個想法很好。例如庫亞巴(Cuiabá)出產的黃金不可能與委內瑞拉的黃金具有相同的特性。但在我看來，這並不能證實黃金的真正產地。”
有一次，「黃金DNA分析」導致他誤以為他的一個供應商從其他地區走私黃金。這家黃金生產商的產品通常含金量為92%-97%，雜質很少。但有一天，這家生產商的黃金呈現出不同的性質：85%的金、5%的鉛、3%的鐵和一些銀。
於是，他帶隊前往現場進行調查。身為貴金屬精煉公司MKS Pamp的供應商，桑托斯表示：「我在那裡待了整整一天，觀察黃金的生產過程。簡言之，我錯了。為什麼呢？因為這是自然現象。這種溯源分析方法沒那麼精確……難以單憑數學公式推導出黃金的來源。”
他表示，要滿足合規要求需要很多資源。在他公司的現場，85人中有40人負責合規，他使用軟體程式來標記異常情況。 如果一個通常每月產量為5公斤的礦山，突然在一個月內向公司銷售了15公斤黃金，那麼紅燈就會閃爍。另一家公司則派遣地質學家攜帶GoPro攝影機到礦區進行檢查，就像警察執法一樣。
他說：「我們的所有礦場都處於持續監控過程中。我希望我的公司能夠實現100%的黃金可溯源性…… 哪種DNA、哪種溯源方案能保證供應給我的黃金 不是來自非法地區？這種方法沒那麼精確，並不是那麼準確無誤。」
可溯源性與透明度
在瑞士，精煉商強調透明度和可溯源性之間存在區別。他們認為，完全有可能在不透露所有資訊的前提下，保證供應鏈的可溯源性，他們擔心揭露黃金原產地會損害自己的市場競爭力。
執法部門的人員則持不同的觀點，認為溯源方案是他們日常工作的強力支撐。 他們需要能夠讀取和處理資料的工具，然後利用這些資料來與合作夥伴溝通、應對潛在的非法行為。這些數據也需要讓法院能夠理解，以便說明案情。
日內瓦檢察官西爾維·貝特朗(Sylvie Bertrand)在另一場小組討論中說：「對我們而言，關鍵要確保數據真實可靠，能夠準確反映現實。」
對監管機構來說，溯源也很關鍵。 瑞士貴金屬監管中央辦公室主任托馬斯·布羅德曼(Thomas Brodmann)說：「你必須能夠將亞馬遜地區的黃金與特定精煉商聯繫起來。如果黃金不是直接從巴西運往瑞士，而是經過幾個不同的國家，並中途被混煉，那麼確立這些聯繫就會變得非常困難，甚至幾乎不可能。這就是當前的情況。」
黃金市場的眾多參與者正在測試數位化和實體溯源方案。在數位化溯源方面，區塊鏈溯源方案備受關注，但這種方法無法涵蓋整個黃金供應鏈。
總部位於洛桑的Sicpa公司是溯源領域的資深參與者，今年它推出了「金銀計畫」(Bullion Protect)，在經過精煉的金條上加蓋安全印章。
倫敦金銀市場協會(London Bullion Market Association)和世界黃金協會(World Gold Council)去年聯手推出了一個名為「金條完整性」(GBI)的試點項目，以數位化方式追蹤黃金從礦山到金庫的整個過程。該專案選中了兩家公司進行合作，其中一家是位於大宗商品貿易中心楚格(Zug)的分散式簿記公司aXedras，這家公司利用區塊鏈帳簿開發數位追蹤方案。AlpVision是一家總部位於瑞士的數位防偽技術供應商，其「指紋」識別方案也獲得了GBI專案的認可，用戶可以透過智慧型手機應用程式掃描產品表面，從而核實產品的真實性。
同時，精煉商也在抓緊時間測試開發內部技術。總部位於瑞士的精煉商MKS Pamp自主開發了名為「Provenance」的基於區塊鏈的溯源方案。該公司自2022年以來一直使用這個方案來對貴金屬進行溯源，以證明其在黃金採購方面的責任擔當。
還有一些溯源方法透過物理方式將標記物添加到產品中。例如，瑞士精煉商賀利氏(Argor-Heraeus)使用瑞士溯源方案開發商Haelixa的噴塗標記物，用於追蹤從南美工業礦山開採的黃金。這在管控良好的供應鏈中是可行的，但批評者指出，如果黃金被重新熔煉，標記就會消失。
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(譯自英文：中文編輯部)
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