Órgão regulador suíço investiga ex-CEO do Credit Suisse

Uma investigação anterior encomendada pelo banco havia inocentado Gottstein das falhas do Greensill. Keystone / Ennio Leanza

O órgão regulador financeiro da Suíça está investigando Thomas Gottstein, ex-CEO do Credit Suisse, por seu papel na implosão de um grupo de fundos de US$ 10 bilhões (CHF 8,9 bilhões) ligado ao financista Lex Greensill, de acordo com uma reportagem publicada no jornal SonntagsBlick.

A Autoridade de Supervisão do Mercado Financeiro Suíço (FINMA) iniciou um processo de execução contra quatro ex-funcionários não identificados do Credit Suisse após concluir, em fevereiro, que o banco “violou seriamente” suas obrigações de gerenciamento de risco no caso de financiamento da cadeia de suprimentos da Greensill Capital.

Gottstein está entre os funcionários do Credit Suisse que estão sendo investigados, disse o jornal suíço no domingo, citando pessoas familiarizadas com o assunto que não foram identificadas.

Os porta-vozes da FINMA e do UBS Group AG, que assumiu o controle do Credit Suisse, não quiseram comentar quando contatados pela agência de notícias Bloomberg. Gottstein se recusou a comentar sobre os procedimentos da Finma.

Após a falência de Greensill, o Credit Suisse encomendou uma investigação externa realizada pela Deloitte e pelo escritório de advocacia suíço Walder Wyss sobre as falhas relacionadas aos fundos de Greensill. O relatório, concluído no final de 2021, foi compartilhado com o conselho de administração do banco e com a FINMA.

Gottstein inocentado

Mas o banco anunciou em fevereiro de 2022 que não planejava tornar o relatório público “à luz do processo de recuperação em andamento e das complexidades legais do assunto”. O Credit Suisse ainda está tentando recuperar o dinheiro dos investidores nos fundos e travando várias batalhas legais relacionadas ao assunto.

O Credit Suisse disse em fevereiro do ano passado que foram tomadas medidas contra vários indivíduos quando a diretoria considerou apropriado.

Desde então, cerca de 10 funcionários deixaram o banco como resultado, enquanto Gottstein foi inocentado, disse uma pessoa familiarizada com o assunto.

Eric Varvel, que dirigia a unidade de gestão de ativos na qual os fundos Greensill eram administrados, deixou o banco em dezembro de 2021, depois de deixar seu cargo no início do ano.

Limitação dos poderes da FINMA

Os poderes da FINMA para punir os bancos são limitados, pois ela não pode multar as instituições que supervisiona. As sanções contra indivíduos normalmente resultam em proibições de serviços financeiros por um determinado período, mas raramente por toda a vida.

A falência da Greensill Capital em março de 2021 fez com que o Credit Suisse congelasse e liquidasse um grupo de fundos de US$ 10 bilhões que o banco havia comercializado para os clientes como investimentos seguros.

Antes da fusão com o UBS, a FINMA criticou o Credit Suisse por sua abordagem negligente ao gerenciamento de riscos e por claros conflitos de interesse. Especificamente, o Credit Suisse fez “declarações parcialmente falsas e excessivamente positivas” para a FINMA sobre o processo de seleção de reivindicações e a exposição dos fundos a determinados devedores, disse o órgão regulador em fevereiro.

O Credit Suisse disse anteriormente que cerca de US$ 6,8 bilhões dos fundos Greensill já foram devolvidos aos investidores e, no mês passado, o banco concordou em pagar mais US$ 200 milhões aos investidores de seus fundos de financiamento da cadeia de suprimentos.

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