Trafigura é acusada na Suíça de corrupção em Angola

© Keystone / Salvatore Di Nolfi

A Procuradoria Geral da Suíça (OAG) apresentou uma acusação que remete a empresa controladora da Trafigura e três indivíduos ao Tribunal Penal Federal.

Um ex-funcionário público angolano é acusado de ter aceitado subornos no valor de 4,3 milhões de euros (4 milhões de francos suíços) e 604.000 dólares (528.077 francos suíços) do Grupo Trafigura, em relação às suas atividades no setor de petróleo em Angola entre abril de 2009 e outubro de 2011.

Além disso, um ex-intermediário e um ex-executivo sênior da Trafigura são acusados de envolvimento nesse esquema de corrupção. Finalmente, a Trafigura Beheer BV (TBBV), a empresa controladora, é acusada de não ter tomado todas as medidas organizacionais razoáveis e necessárias para evitar o pagamento desses subornos. Pela primeira vez, o Tribunal Penal Federal é chamado a julgar a responsabilidade criminal de uma empresa por suborno de funcionários públicos estrangeiros.

O caso

A OAG emitiu uma declaração na quarta-feira descrevendo o histórico do caso. Em julho de 2020, o Ministério Público federal abriu uma investigação criminal contra pessoas desconhecidas por suspeita de suborno de funcionários públicos estrangeiros e de lavagem de dinheiro relacionada a possíveis pagamentos para corromper funcionários públicos angolanos. A investigação foi prorrogada em 2021 e novamente em março de 2023.

O primeiro réu é ex-diretor executivo e membro executivo do conselho de administração da Sonangol Distribuidora SA, uma subsidiária da empresa petrolífera estatal angolana Sociedade Nacional de Combustíveis de Angola, E.P. Ele é suspeito de suborno de funcionários públicos estrangeiros e de lavagem de dinheiro.

O segundo réu é um antigo intermediário do Grupo Trafigura em Angola.

O terceiro réu é ex-diretor de operações e membro do conselho de administração da TBBV. Ele e a TBBV foram investigados pela OAG por suspeita de suborno de funcionários públicos estrangeiros, de acordo com uma declaração oficial sobre o assunto.

Entre 2009 e 2011, a TBBV, com sede na Holanda, foi a empresa controladora de referência do grupo de comércio de commodities Trafigura e tinha filiais em Genebra e Lucerna. Na época, o Grupo Trafigura estava ativo em Angola nos setores de fretamento de navios e abastecimento de combustível, sendo seus principais clientes o governo angolano, respectivamente a Sonangol EP e suas subsidiárias, em particular a Sonangol Distribuidora SA. Esta última era responsável pela distribuição e comercialização de produtos petrolíferos, tanto no mercado interno como externo.

De acordo com a acusação, o primeiro réu teria aceitado, entre abril de 2009 e outubro de 2011, na qualidade de funcionário público angolano, vantagens indevidas do Grupo Trafigura na forma de transferências bancárias no valor total de 4.346.176,60 euros feitas para uma conta bancária em Genebra, pagamentos em dinheiro no valor total de $604.000,- em Angola, e pagamento de despesas de hotel e refeições no valor total de CHF 797,25 relacionadas a uma estadia em Genebra. Esses fatos equivaleriam a suborno passivo de funcionários públicos estrangeiros de acordo com a legislação suíça.

O segundo réu, agindo por meio de uma empresa offshore como intermediário do Grupo Trafigura, do qual ele é ex-funcionário, supostamente concedeu, entre agosto de 2009 e outubro de 2011, parte das vantagens indevidas acima mencionadas ao funcionário público angolano na forma de transferências bancárias (totalizando 3.991.315 euros) para uma conta bancária em Genebra e pagamentos em dinheiro (totalizando USD 604.000) em Angola. Esses fatos equivaleriam a suborno ativo de funcionários públicos estrangeiros de acordo com a legislação suíça.

O terceiro réu supostamente concedeu parte das vantagens indevidas ao funcionário público angolano na forma de transferências bancárias (totalizando 4.346.176,60 euros) feitas para uma conta bancária em Genebra e pagamentos em dinheiro (totalizando US$ 604.000) em Angola. Subsidiariamente, alega-se que ele concedeu essas vantagens indevidas por omissão, enquanto ocupava uma posição de fiador no Grupo Trafigura. Esses fatos equivaleriam a suborno ativo de funcionários públicos estrangeiros, de acordo com a OAG.

Em troca das vantagens indevidas acima mencionadas, o funcionário público angolano teria favorecido os interesses do Grupo Trafigura ao permitir o desenvolvimento de atividades de fretamento de navios e abastecimento de combustível entre o Grupo Trafigura e a Sonangol SA. A acusação aponta para a celebração, entre junho de 2009 e julho de 2010, de oito contratos de fretamento de navios e um contrato de abastecimento de combustível para navios. Graças à renda proveniente desses contratos, o Grupo Trafigura supostamente obteve lucros no valor de US$ 143,7 milhões.

Falta de supervisão

Por fim, a OAG acusa o TBBV de não ter tomado todas as medidas organizacionais razoáveis e necessárias para evitar a prática, dentro da empresa, de delitos de suborno de funcionários públicos estrangeiros. De acordo com a acusação, os regulamentos internos do Grupo Trafigura, aplicáveis entre abril de 2009 e outubro de 2011, supostamente não estavam em conformidade com os padrões internacionais de prevenção e combate à corrupção.

A presunção de inocência se aplica aos acusados até que seja proferida uma sentença final, observou a OAG. Uma vez que a acusação tenha sido apresentada, o Tribunal Penal Federal tem competência exclusiva para fornecer qualquer outra informação.

Reação da Trafigura

A Trafigura emitiu uma declaração rápida em resposta. A declaração observou que a empresa tem procurado resolver investigações de autoridades reguladoras nos Estados Unidos, Brasil e Suíça sobre pagamentos feitos por ex-funcionários por meio de terceiros, observando que isso aconteceu “há mais de uma década”.

A empresa disse que as investigações decorrem, em parte, de declarações feitas por Mariano Marcondes Ferraz, um ex-funcionário da Trafigura, como parte de um acordo de confissão após sua condenação em um caso separado no Brasil, não relacionado à Trafigura. A Trafigura anunciou que prevê a resolução da investigação do Departamento de Justiça dos EUA sobre pagamentos indevidos feitos no Brasil em breve e divulgará em seu relatório anual de 2023 uma provisão de US$ 127 milhões, que será disponibilizada para a TBBV, a empresa controladora durante o período em questão.

Na Suíça, a TBBV se defenderá no tribunal, inclusive em vista dos controles de conformidade e antissuborno e corrupção em vigor na época relevante. “O ex-diretor de operações da Trafigura, Mike Wainwright, rejeita as acusações contra ele e se defenderá no tribunal”, declarou o comunicado da empresa.

No Brasil, a TBBV continua envolvida em um processo civil em andamento.

“Lamentamos sinceramente esses incidentes que violaram nosso código de conduta e são contrários aos nossos valores”, disse o presidente executivo e diretor executivo da Trafigura, Jeremy Weir, em um comunicado. “Fizemos grandes esforços durante muitos anos para incutir uma cultura de conduta responsável na Trafigura. Desde o período em questão, aprimoramos significativamente nosso programa e controles de conformidade… Esses incidentes históricos não representam de forma alguma a empresa que somos hoje.”

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