Как проследить путь золота из Африки и Америки до Швейцарии

В 2021 году Швейцария была крупнейшим покупателем бразильского золота, уступая лишь Канаде, при этом зачастую добыча золота, например, в Амазонии оказывает пагубное воздействие на экологию и на местное коренное население. Horizon International Images / Alamy Stock Photo

Точно проследить путь драгоценного желтого металла от его источника в России, в Африке или в Южной Америке до аффинажных заводов Швейцарии, где он превращается в золотые украшения, часы и слитки, и выяснить, насколько, условно говоря, «этичным» является это сырьё: эта благородная цель до сих пор остается труднодостижимой.

Поэтому особенно востребованными являются соответствующие инженерно-технологические решения, позволяющие отслеживать «путь золота» с точностью до метра. «Швейцария несет особую ответственность в этой области», — считает, например, эксперт в области геофизики Никлас Линде (Niklas Linde). На специальной научной конференции, проходившей в мае 2023 года в Университете Лозанны, он напомнил, что золото отличается от большинства других сырьевых товаров, поступающих в Швейцарию, страну, являющуюся ведущим мировым центром торговли сырьем. И в целом нехватки в области технологий как цифрового, так и «аналогового» отслеживания поставок золота сейчас не наблюдается. 

Сверхзадача же заключается в том, чтобы обеспечить полную и абсолютную прослеживаемость цепочек поставки. Достижима ли эта цель? По крайней мере, попытки сделать это тоже предпринимаются и особенной популярностью в этой связи пользуются решения на основе блокчейн, пусть они и не охватывают цепочку поставок по всей ее длине. Например, компания Sicpa из Лозанны выпустила в 2023 года Bullion Protect, своего рода знак качества, который наносится на золотой слиток после аффинажа. В прошлом 2022 году Лондонская ассоциация рынка драгоценных металлов и Всемирный совет по золоту запустили совместный пилотный проект — программу Gold Bar Integrity (GBI). 

В рамках этой программы две компании разработали цифровое решение для отслеживания поставок золота с использованием системы бухгалтерского учета тоже на основе блокчейна. Среди этих компаний находится и фирма aXedras из кантона Цуг. Свое решение под названием Fingerprint, позволяющее пользователям сканировать поверхность слитка с помощью приложения для смартфона и получать хотя бы какую-то гарантию его законности, предложила и еще одна швейцарская компания, фирма AlpVision. Это решение также было аккредитовано в рамках программы GBI.

Свое собственное решение по отслеживанию поставок золота на основе блокчейна, программу Provenance, предлагает швейцарская аффинажная компания MKS Pamp, а ее коллега, компания Argor-Heraeus, использует особый маркер от швейцарской компании Haelixa, применяемый в основном для отслеживания поставок золота, добываемого на рудниках в Южной Америке. Каждое из этих решений претендует на роль технического стандарта, но пока ни одна из предлагаемых программ не одержала убедительной победы, так что на этом рынке продолжается упорная борьба за лидерство. 

Вот такое оборудования для мыться золота используется на реке Дагуа (Dagua) в регионе Сарагоса, Колумбия. Keystone / Christian Escobar Mora

Швейцарский ученый-геолог Барбара Бек (Barbara Beck) c факультета геонаук и экологии Лозаннского университета (Faculty of Geosciences and Environment) пытается для начала систематизировать все эти технические решения и понять, в какую сторону движется научно-инженерная мысль. Обладая необходимой квалификацией (в свое время она изучала историю добычи и производства серебра в швейцарском регионе, на территории которой потом образовался нынешний кантон Вале), она разработала «метод золотого ДНКВнешняя ссылка» ─ научный метод подтверждения происхождения слитков, изготовленных из так называемого «сплава доре́» (от фр. doré — золотой, позолоченный), золото-серебряного сплава, получаемого на золоторудных месторождениях и отправляемого на аффинажные заводы для последующей очистки.

Представленный ею в мае 2022 года «геоэкспертный паспорт» (Geoforensic passport) уже регулярно применяется на аффинажном заводе компании Metalor в кантоне Невшатель на западе Швейцарии. Этот метод, которым заинтересовались уже и другие швейцарские аффинажные компании, основан процессах анализа долей содержания драгоценных металлов в «слитках доре». «Очень важно точно знать, содержит ли слиток 90 или 50 процентов золота. Этот метод позволяет также определить и факт наличия в слитках вредных элементов, таких как селен или мышьяк. С помощью этого программного обеспечения можно сразу же определить, соответствует ли данный „слиток доре“ другим таким слиткам от того же поставщика или нет. Если он не соответствует, то запускается процесс аудита», — рассказывает Барбара Бек.

Начиная с шахты

Компанией GeoBlock из Цюриха, специализирующейся на дата-менеджменте, было разработано еще одно решение, ориентированное на самый сложный участок цепочки поставок золота, а именно, на стадию добычи сырья на руднике. Ее соучредитель, предприниматель Бруно Регли (Bruno Regli), говорит, что «банки и аффинажные компании сейчас требуют точной информации на предмет происхождения данного золота. И сегодня у нас уже есть спектрометры нового поколения стоимостью от 50 тыс. швейцарских франков, которые позволяют проводить куда более глубокий анализ сырья». Решение, представленное компанией GeoBlock, сочетает химический анализ со статистическими геолокационными расчетами, позволяя точно определить, в какой именно географической точке было добыто данное золото. 

Применение спектрометра для измерения степени насыщенности породы золотым сырьем в Колумбии. Courtesy of Bruno Regli

«Геология регионов мира очень разная. Мы анализируем до сорока факторов и показателей, используя при этом алгоритмы на основе искусственного интеллекта (ИИ), что позволяет убедиться в том, что тот или иной металл происходит именно из определенной местности. В ходе испытаний, которые мы проводили в Колумбии, нам удавалось видеть различия между золотыми жилами, находящимися на расстоянии 500-800 метров друг от друга. А ведь несколько километров — или всего несколько сотен метров — могут быть расстоянием между легальной и нелегальной шахтой, что особенно актуально для Бразилии, одного из крупнейших производителей золота в Южной Америке», — говорит Бруно Регли, подчеркивая для подстраховки, что и его метод оперирует только с определенной, а не бесконечной, степенью вероятности.

Обещание, которое куда легче дать, чем сдержать

В 2021 году Швейцария была крупнейшим покупателем бразильского золота, уступая лишь Канаде, при этом зачастую добыча золота, например в Амазонии, оказывает пагубное воздействие на экологию и на местное коренное население. В 2022 году швейцарские аффинажные компании обязались не брать на переработку золото из Амазонии, но это обещание куда легче дать, чем сдержать. Согласно исследованию, проведенному расположенной в Сан-Паулу НКО Instituto Escolhas, в период с 2015 по 2020 год Бразилия продала скорее всего незаконного золота массой по меньшей мере в 229 тонн. По данным того же источника, большая часть золота, проданного Бразилией в 2021 году (54% от национального производства), тоже могла быть незаконной. 

Материалы аэрофотосъемки, фиксирующие лагерь нелегальных старателей «гаримпо», разбитый на территории племени яномами в штате Рорайма, Бразилия. Источник: бразильский Институт изучения проблем окружающей среды и возобновляемых природных ресурсов (Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis). Фото: 24 февраля 2023 года. Keystone

Смена правительства в Бразилии привела к ужесточению контроля над торговлей золотом. Теперь при покупке, продаже и транспортировке золота внутри этой страны необходимо в обязательном порядке использовать электронные счета-фактуры. Бразильский предприниматель Андрей Сантос (Andrei Santos) экспортирует в Швейцарию 250-300 кг золота в месяц; он сомневается в эффективности таких решений по физической прослеживаемости. Сомневается он и в уже существующих решениях. «Конечно, при помощи метода «золотого ДНК» я могу отличить теперь золото из Куябы от золота из Венесуэлы. Но для меня это все равно еще не является гарантией знания точного региона, из которого в самом деле было привезено золото, потому что золото не есть ведь некое просто математическое уравнение».

Трудно, почти невозможно

По его словам, для реального прослеживания всей цепочки поставок требуется очень много ресурсов. В его фирме есть отдел комплаенса (департамент по соблюдению нормативных требований). В нем работают 40 человек из в общей сложности 85 сотрудников. «Все наши шахты находятся под постоянным контролем», — говорит он, подчеркивая, что абсолютной гарантии точности не может дать никто«. Что касается самой аффинажной индустрии Швейцарии, то там эксперты подчеркивают очень большую разницу между «прозрачностью» цепочек поставок и их «отслеживаемостью». Они утверждают, что можно и нужно обеспечить прослеживаемую цепочку поставок, но при этом тут вовсе не обязательно быть прозрачным буквально во всём с учетом жесткой конкуренции на рынке. 

Работающий на нелегальной шахте пилот самолета демонстрирует золото, добытое на территории коренного племени яномами в регионе Алто Алегри, штат Рорайма, Бразилия, 7 февраля 2023 г. The Associated Press. All Rights Reserved.

«Для нас важно быть уверенными в том, что все данные являются буквально зеркальным отражением реальности», — указывала на конференции в Лозанне Сильви Бертран (Sylvie Bertrand), генеральный прокурор Женевы, крупнейшего мирового центра торговли золотом. Для сотрудников правоохранительных органов также важно иметь инструменты, позволяющие им считывать и обрабатывать релевантные данные, да и в конце концов суд должен быть в состоянии понимать всю эту информацию. Прослеживаемость цепочек поставок является ключевым фактором и для регулирующих органов. Об этом напомнил Томас Бродманн (Thomas Brodmann), глава Отдела по контролю за драгоценными металлами Федерального ведомства таможенной и пограничной безопасности Швейцарии (Bundesamt für Zoll und Grenzsicherheit). 

«Нам нужно иметь возможность связать, скажем, золото из данного региона Амазонки с конкретным аффинажным заводом», — сказал он, выступая на упомянутой конференции в Лозанне. «Но если золото не идет напрямую из Бразилии в Швейцарию, а проходит сначала через несколько разных стран и сплавляется с другим золотом, то тогда установить такие связи становится очень трудно, почти невозможно. Такова реальная ситуация на сегодняшний день». Таким образом, на данный момент, даже при наличии технических средств маркировки и сертификации, на сто процентов установить, насколько «этично» данное золото, невозможно: слишком ограничен потенциал техники и слишком разнонаправленны интересы производителей, представителей аффинажной индустрии, торговцев, представителей регуляторных ведомств и правоохранительных органов.