Когда близость к России приводит в Швейцарии к проблемам

Денис Герасев, один из двух членов совета директоров Solway Investment Group, в своем офисе в Цуге. swissinfo.ch

Серия Агрессия России и санкции, Эпизод 2:

Вторжение России в Украину и резко ужесточившиеся требования к нормам корпоративной этики и прозрачности затрагивают даже те компании, которые раньше, как правило, оставались вне поля зрения широкой публики. Например, такой компанией является швейцарская горнодобывающая фирма Solway. Вряд ли она, однако, рада такой невольной рекламе. 

Зажатое между газетным киоском и магазином женской одежды семиэтажное здание, на шестом этаже которого работают 15 или около того сотрудников компании Solway Investment Group, выглядит скромно, столь же скромные офисы компании как-то не очень вяжутся с образом горнодобывающего гиганта. Однако не это тут главное, главное — это кантон Цуг, давно уже сделавший ставку на привлечение к себе иностранных компаний при помощи выгодных налоговых ставок, экономической стабильности и либеральных законов.

Денис же Герасев рад прежде всего тому, что здесь легко оставаться незамеченным. Будучи одним из двух членов совета директоров компании, он также возглавляет и юридический отдел холдинга. За 15 лет работы в компании он еще ни разу не давал интервью. Однако на сей раз он делает исключение, и мы разговариваем с ним в его рабочем кабинете с видом на Цугское озеро. На стене висят фотографии его жены и семилетней дочери, они живут с ним тут же неподалеку в деревушке Оберэгери (Oberägeri).

Денис Герасев не один, рядом с ним находится, обложившись справками и графиками, пресс-секретарь. К интервью бизнесмен готовился очень тщательно, впрочем, это неудивительно, учитывая ситуацию, в которой оказались он и его компания. В ноябре 2022 года Министерство финансов США классифицировало компанию Solway в качестве российской структуры и наложило на двух ее сотрудников и на все дочерние компании санкции в полном соответствии с Актом Магнитского, так как на тот момент имели место выдвинутые против фирмы обвинения в коррупции и в расширении российского влияния в горнодобывающем секторе Гватемалы.

Обвинения в отношении компании Solway

В ноябре 2022 года в соответствии с Актом Магнитского, который позволяет привлекать к ответственности иностранных чиновников за нарушения прав человека и за коррупцию, Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (Office of Foreign Assets Control OFAC) ввелоВнешняя ссылка режим санкций в отношении двух сотрудников компании Solway и двух ее дочерних компаний в Гватемале, обвинивВнешняя ссылка этих сотрудников — одного россиянина и одного гражданина Беларуси — в выплате на протяжении многих лет взяток тамошним политикам, судьям и правительственным чиновникам.

В своем специальном пресс-релизе OFAC квалифицировал компанию Solway Investment Group в качестве «российской компании, которая с 2011 года ведет в Гватемале горнодобывающую деятельность», предъявив одному из ее сотрудников обвинение в «участии в коррупционных действиях в поддержку российского влияния путем неправомерного предоставления денежных выплат государственным служащим в обмен на поддержку российских интересов в горнодобывающей промышленности». Минфин США так и не объяснил, почему он классифицировал Solway в качестве российской компании, на просьбу портала SWI swissinfo о предоставлении дополнительной информации министерство на данный момент так и не ответило.

Все это произошло примерно через восемь месяцев после очередного широкомасштабного расследования мировых СМИ с участием почти семи десятков журналистов, основанного опять же на очередной утечке данных. Утверждалось, что гватемальские филиалы швейцарской компании пытались заткнуть рот лидерам общин коренных народов Гватемалы, утверждавшие, что компания Solway является причиной и источником предполагаемого экологического ущерба, возникшего в результате реализации ряда горнодобывающих проектов. В ходе расследования были обнаружены дополнительные доказательства подозрительных финансовых операций между компаниями, связанными с Solway, и ее руководителями. Сама швейцарская компания отвергла все эти обвинения, заявив, что они не имеют под собой никаких оснований.

Следов почти нет, да и информации не хватает

Разумеется, для компании Solway, основанной два десятилетия назад, задача противодействия обвинениям со стороны Министерства финансов США является задачей огромной сложности. Отчасти это объясняется еще и тем, что эта швейцарская фирма традиционно предпочитала не высовываться на первый план и работать «без шума и пыли» почти по всему миру от Индонезии до Украины и Гватемалы. Некоторая информация есть, конечно, на сайте компании, кое-что можно нарыть в Википедии и в торговых реестрах на Кипре, Мальте и в Швейцарии. Но четкого понимания истории компании у нас нет, нет и данных о том, кто в конечном итоге контролирует фирму. 

Кантон Цуг делает ставку на привлечение к себе иностранных компаний при помощи выгодных налоговых ставок, экономической стабильности и либеральных законов. © Keystone / Urs Flueeler

Как уже говорилось, в поле зрения властей США она попала после расследования, опубликованного в марте 2022 года, в частности, и швейцарским общественным телеканалом на французском языке RTSВнешняя ссылка. Компания Solway активно участвует в добыче, например, никеля, который используется в батареях для электромобилей. И все это невольно сделало компании «рекламу», от которой она конечно, наверное, предпочла бы отказаться. По мнению журнала NewsweekВнешняя ссылка, правительство США пытается сейчас воспользоваться санкциями, с тем чтобы получить доступ к горнодобывающим активам Solway в Гватемале в условиях жесткой конкуренции с Китаем. 

«Мы никогда не пытались ничего скрывать», — говорит Д. Герасев, отвергая утверждения о том, что его компания якобы «скрытная». Но опять же на ее сайте нельзя найти никакой толковой информации, сама компания предпочитает со СМИ не общаться, а на сайте сам Д. Герасев не упоминается вообще ни единым словом. Там просто указано, что в компании работает 5 000 человек, но нет ни одной фотографии ни руководителей, ни топ-менеджеров. Понятно, что, будучи частной компанией, Solway и не обязана предоставлять какие-либо подробности. Поэтому у нас нет ни списка акционеров, ни информации о том, как выбираются члены совета директоров или как они получают свои зарплаты и бонусы. «Компания Solway всегда была и остается семейным бизнесомВнешняя ссылка, — указал Д. Герасев в интервью порталу SWI swissinfo. — Она была основана в 2002 году эстонским бизнесменом Александром Бронштейном. Целью компании было инвестирование по всему миру в металлургию и горнодобывающую промышленность».

Как и многие компании в Швейцарии, Solway имеет очень сложную корпоративную структуру. Это затрудняет понимание истории фирмы или выяснение списка ее бенефициарных владельцев — то есть тех, кто в конечном итоге и имеет все права на доходы или активы компании, или контролирует ее деятельность. Изначально компания была основана на Кипре, который известен тем, что предлагает инвесторам очень высокую степень конфиденциальности и анонимности. По словам Д. Герасева, компания Solway переехала в Швейцарию в 2015 году, поскольку эта страна является-де известным центром менеджмента в области горнодобывающей промышленности и торговли сырьем. Свою роль сыграли привлекательный налоговый режим в кантоне Цуг и стабильное законодательство. 

Наш поиск выявил за период с 2007 по 2015 год сотни фактов сделок между 23 компаниями, связанными с Solway или с ее руководителями. Д. Герасев не подтвердил данное количество компаний, но сказал, что «в этом нет ничего необычного». По его словам, в бизнесе вообще часто используют формат так называемых special purpose vehicle — компаний специального назначения или «проектных компаний», созданных с целью реализации какого-то четко определённого проекта. «И это нормально, в данной группе компаний, конечно же, может быть более одной дочерней фирмы». Топ-менеджером компании, помимо Д. Герасева, является и сын Александра Бронштейна Дэн. Кроме того, в кантональном торговом реестре Цуга зарегистрированы еще три компании, принадлежащие Solway, две из которых, по данным компании, являются официально дочерними. Д. Герасев подтвердил, что основным акционером Solway Investment Group является компания Solway Holding Malta, о чем также говорится и о чем сделана запись в торговом реестре кантона Цуг. В мальтийском торговом реестре числятся три директора и четыре акционера, которые связаны с компаниями, зарегистрированными по одному и тому же адресу на Сент-Винсенте и Гренадинах.

«Включение этих компаний в торговый реестр было сделано лишь для гармонизации нашего корпоративного управления, — сообщил представитель Solway в электронном письме порталу SWI. — Эти компании скоро будут исключены из нашей структуры собственности, так как мы планируем упростить нашу корпоративную структуру». Позже представитель Solway подтвердил, что у холдинга, зарегистрированного на Мальте, есть 43 прямые и косвенные дочерние компании. Фактические владельцы — по словам Д. Герасева, это сыновья Александра Бронштейна, оба граждане Германии — не упоминаются ни в мальтийском торговом реестре, ни в реестре Сент-Винсента и Гренадин. Мальтийское ведомство, управляющее местным торговом реестром, отказало SWI в просьбе о выдаче релевантных документов на том основании, что доступ к реестру бенефициарных владельцев «возможен только для компетентных органов и для должностных лиц, перечисленных в Положении о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма».

До публикации этой статьи юридическая служба Solway предоставила порталу SWI выписку из мальтийского торгового реестра, из которой следовало, что бенефициарными владельцами этой компании с 60% и 40% акций соответственно являются Кристиан и Дэн Бронштейны. Компания не дала порталу SWI разрешения на публикацию этого документа на основании постановления суда ЕС, ограничивающего для общественности доступ к такого рода данным. Представитель компании заявил, что она «считает публикацию документа, содержащего личные данные акционеров, потенциально небезопасной как для владельцев бизнеса и их семей, так и для самой компании».

Выходцы из России и Украины

Вопрос о связях компании Solway с Россией выходит далеко за рамки вопросов структуры о собственности. Д. Герасев — гражданин России, получивший в 2014 году права израильского гражданства. До переезда в Швейцарию в 2015 году он жил в Москве, но «вырос в нескольких странах, включая Советский Союз, США и Францию». Архив сайта компании в интернете показывает, что компания Solway, ранее называвшаяся Solway Investment Fund, активно присутствовала в Москве и даже хвасталась своим опытом, накопленным в рамках участия в работе российской экономики. Александр Бронштейн был гражданином Советского Союза, потом стал эстонцем, при этом собственно российского паспорта он не имел никогда. С 2003 по 2007 год занимал должность члена совета директоров Сибирско-Уральской алюминиевой компании (СУАЛ), которая была основана российским инвестором Виктором Вексельбергом и в итоге объединилась с двумя другими алюминиевыми компаниями.

Выходцами из России являются многие сотрудники Solway — но еще больше среди них граждан Украины. Так говорит, по меньшей мере, С. Герасев. Русский язык также «де-факто является лингва франка компании», поскольку многие сотрудники являются уроженцами и других бывших советских республик. «Тот факт, что в компании есть русские менеджеры и русскоговорящие сотрудники, еще не означает, что сама эта компания русская. Это также не означает, что компания каким-то образом связана с олигархами, Кремлем или вообще с режимом. Это не одно и то же», — указал нам Д. Герасев, настаивая, что его компания никак не связана с российским государством. 

«У нас есть очень важное дочернее предприятие в Украине: это Побужский ферроникелевый комбинат, — сказал Герасев, имея в виду Побузький феронікелевий комбінат в Кировоградской области, уникальное украинское металлургическое предприятие, производящее в промышленном масштабе ферроникель. — Когда Крым был аннексирован Россией, были попытки взять под контроль нашу украинскую дочернюю фирму. Это было сделано с помощью клеветнической кампании, называвшей Solway российской структурой, ведь с 2014 года российские компании в Украине явно не приветствуются» (порталу SWI удалось найти соответствующие сообщения в СМИ). По словам Д. Герасева, в марте 2022 года, вскоре после вторжения России в Украину, компания Solway вышла из всех своих проектов в РоссииВнешняя ссылка, поскольку они «не соответствовали стратегии группы». 

Компания Solway также публично выступала против войны и была вынуждена закрыть свой украинский заводВнешняя ссылка после того, как в результате российской ракетной атаки была уничтожена находящаяся неподалеку электростанция. Через шесть дней после интервью с нами компания выпустила пресс-релиз с первыми результатами ранее объявленного «независимого расследования» обвинений со стороны США. В нем говорилось, что, «несмотря на наличие связей между Solway, ее основателем и российскими компаниями и частными лицами, нет никаких доказательств того, что в прошлом или в настоящее время Solway, ее основатель или ее акционеры контролировались или испытывали какое-либо влияние со стороны российских компаний и/или частных лиц».

«Мы будем совершенствоваться»

Санкции США, война России против Украины, расследования в СМИ — все это оказывает на компанию огромное давление. «Мы находимся в кризисном режиме, — говорит Д. Герасев. — Для нас очень важно как можно скорее исключить дочерние компании из санкционного списка». Но, помимо финансовых последствий замораживания производства в Гватемале и Украине, компания также сталкивается с повышенным вниманием со стороны клиентов и партнеров. Спонсорское партнерство с Solway после того, как компания не смогла полностью опровергнуть обвинения в нарушении прав человека в Гватемале, в июле прошлого года прекратил Зальцбургский фестиваль. 

Компания продолжает настаивать на том, что все обвинения в ее адрес были основаны на ложной или неточной информации. Сейчас компания хотя и дозировано, но все-таки продолжает раскрывать информацию о себе. С марта 2022 года она выпустила несколько пресс-релизов о своих обязательствах в области ESG (экологии, социальной политики и управления). Как сообщил Д. Герасев, компания планирует модернизировать всю структуру корпоративного управления и расширить состав совета директоров. «Мир меняется, равно как и ожидания, предъявляемые к нашей отрасли. Мы бы сами никогда не подумали, что наша компания принадлежит, оказывается, к числу непрозрачных фирм, но как бы там ни было, мы будем совершенствоваться».

Перевел на русский язык и отредактировал Игорь Петров.

Серия Агрессия России и санкции

• Эпизод 1: 1. Помогут ли реестры бенефициаров обеспечивать режим санкций?
• Эпизод 2: 2. Когда близость к России приводит в Швейцарии к проблемам
• Эпизод 3: 3. «Швейцария образцово реализует санкции в отношении России»
• Эпизод 4: 4. «В сфере санкций Швейцария должна идти дальше и делать больше»
• Эпизод 5: 5. Россия и Иран под санкциями: хлеб насущный от собрата-изгоя
• Эпизод 6: 6. Послы США и Украины призывают Швейцарию ужесточить санкции против России
• Эпизод 7: 7. Как санкции в отношении России влияют на индустрию роскоши в Швейцарии
• Эпизод 8: 8. Конфискацию российских денег могут вынести в Швейцарии на референдум
• Эпизод 9: 9. «Швейцария реализовала санкции против России быстро и качественно»
• Эпизод 10: 10. «Швейцария проверяет даже брачные договоры русских олигархов»
• Эпизод 11: 11. «И хочется, и колется»: швейцарские трейдеры и российская нефть