Банк Credit Suisse наказан за коррупцию в Мозамбике

Credit Suisse оштрафован причастность к коррупционному скандалу в Мозамбике и в связи с делом о корпоративном шпионаже. © Keystone / Christian Beutler

Швейцарский банк Credit Suisse был оштрафован за свою причастность к коррупционному скандалу в Мозамбике. Кроме того, он получил от швейцарских властей выволочку в связи с делом о корпоративном шпионаже в 2019 году.

Во вторник 19 октября 2021 года судебные власти США и Великобритании постановили, что банк Credit Suisse должен выплатить штраф в размере около 475 млн долларов (439 млн франков) рамках урегулирования выдвинутых в отношении этого финансового института обвинений во взяточничестве и мошенничестве, связанных с коррупционным скандалом в Мозамбике. Банк выплатит штраф в размере 175 млн долларов Министерству юстиции США, 99 млн он перечислит Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и еще 200 млн британским властям. Банк также спишет Мозамбику его долгов на сумму в 200 миллионов долларов.

Обвинения в адрес банка касались проекта с размещением гособлигаций на сумму почти 1 млрд долларов и в связи с синдицированным кредитом, которые Credit Suisse помог организовать в период с 2013 по 2016 годы для финансирования государственной рыболовной отрасли и для развития морской безопасности в Мозамбике. Напомним, что syndicated loan — это кредит, предоставляемый заёмщику по меньшей мере двумя кредиторами (синдикатом кредиторов), участвующими в данной сделке в определённых долях в рамках, как правило, единого кредитного соглашения. 

Большая часть доходов от так называемых «тунцовых облигаций» была перенаправлена через «откаты» в карман банкирам самого Credit Suisse и госчиновникам Мозамбика. «Банк Credit Suisse обманным путем ввел в заблуждение инвесторов и нарушил законы США о противодействии коррупции взяточничеству», — заявили власти США во вторник 19 октября. Реагируя на этот вердикт, швейцарский банк заявил, что «удовлетворен фактом завершения данного разбирательства». 

Европейское подразделение банка Credit Suisse также договорилось со швейцарским финансовым регулятором о назначении независимой третьей стороны на роль инстанции, осуществляющей мониторинг финансовых операций и положения в области контроля комплаенс-рисков. Во втором своем сообщении от вторника 19 октября швейцарский регулятор, ведомство по надзору за финансовыми рынками FINMA, заявил, что в ходе расследования скандала с внутрикорпоративным шпионажем в Credit Suisse два года назад, он обнаружил наличие «серьезных организационных недостатков» в банке. 

Скандал с корпоративным шпионажем был связан с практикой банка шпионить за высокопоставленными членами правления, а также за бывшими сотрудниками и за третьими лицами за рубежом. Все эти разоблачения в конечном итоге привели к уходу в отставку генерального директора Тиджана Тиама. Завершая свой аудит, начавшийся еще в 2020 году, FINMA заявил, что «обнаружил серьезные недостатки в корпоративном управлении банка»: решения о проведении негласной наружной слежки в семи случаях «были приняты неофициально и без объяснения каких-либо причин».

Регулятор FINMA «вынес письменный выговор двум лицам и открыл дисциплинарное исполнительное производство в отношении еще трех лиц», — говорится в его сообщении. По именам все эти лица названы не были. Банк Credit Suisse заявил со своей стороны, что по итогам аудита «предпринял решительные шаги по совершенствованию процессов корпоративного управления». Банку все еще предстоит пережить гражданский процесс по делу о Мозамбике, возбужденный кредиторами в Лондоне. Высокий суд Англии должен начать разбирательство по этому делу в октябре 2023 года. Об этом сообщает агентство Bloomberg news.