Швейцарский бизнес часто связан с коррупцией и отмыванием

Базирующаяся в Женеве и хорошо известная на постсоветском пространстве сырьевая компания Gunvor стала одной из немногих швейцарских компаний, осужденных в 2019 году за участие в коррупционных скандалах или в делах, связанных с отмыванием денег. Keystone / Martial Trezzini

Подкуп, легализация преступных денег: швейцарский бизнес часто «вляпывается» в такие дела и остается безнаказанным.

Русскоязычную версию материала подготовил Игорь Петров.

Швейцарские компании регулярно попадают в заголовки мировой прессы в связи с делами о коррупции и легализации / отмывании преступных капиталов. Однако доходят до суда лишь немногие из этих дел, и еще меньшим является число швейцарских компаний, осужденных судами за вовлечение в такого рода преступные деяния. С точки зрения швейцарского отделения международной правозащитной организации «Трансперенси Интернешнл», в Швейцарии в области противодействия международной коррупции до сих пор имеют место заметные недостатки законодательного и правоприменительного характера.

По мнению швейцарского отделения организации Transparency International (TI) «необходимо положить конец безнаказанности швейцарских компаний (вовлеченных в коррупционные и прочие дела такого рода)». Значит ли это, что весь швейцарский бизнес следует сделать по умолчанию виновным? Ничего подобного. Но законодательство в этой сфере и в самом деле следует продолжать совершенствовать. Важной вехой на этом пути стала Статья 102 Уголовного кодекса, которая начала действовать в 2003 году. 

В соответствии с ней компания может быть привлечена к уголовной ответственности, если она не предприняла все разумные, возможные и необходимые меры для предотвращения и /или противодействия коррупции или отмыванию / легализации преступных капиталов.

Данные преступления считаются теперь в Швейцарии «тяжкими преступлениями». Тем не менее, как считает Transparency International (TI), несмотря на регулярное участие швейцарских фирм и компаний в коррупционных скандалах, за 20 лет имели место только восемь обвинительных приговоров. 

Иными словами, организация задает сакраментальный вопрос: где посадки, я вас спрашиваю? Но вот одно из таких дел. Оно касается хорошо известной на постсоветском пространстве компании Gunvor. В 2019 году решением швейцарской Федеральной прокуратуры компания была оштрафована на 94 млн швейцарских франков, из них 4 млн пришлось на штрафы в связи с коррупционными делами в Республике Конго и Кот-д’Ивуаре, а остальные 90 миллионов франков стали суммой, адекватно отражающей размеры общей прибыли, извлеченной фирмой в результате проворачивания разного рода коррупционных афер в этих странах.

Исследования, проведенные Университетом Санкт-Галлена в 2016 г. и Высшей школой прикладных наук в г. Кур (Fachhochschule Chur) в 2012 году, показали, что с проблемами, связанными с коррупцией, сталкиваются около 20% всех швейцарских компаний, работающих за рубежом. По мнению ТИ, сравнительно небольшое число обвинительных приговоров по таким делам свидетельствует «о слабости швейцарского уголовного законодательства и о недостатках в сфере правоприменения». 

Примерный ученик Франция

«По сравнению с соседними странами швейцарское регулирование в области законодательного противодействия коррупции развито довольно слабо», — говорит Мартин Хилти (Martin Hilti), исполнительный директор Transparency International Switzerland. «Действующее законодательство и сфера правоприменения все еще в недостаточной степени стимулируют бизнес сотрудничать с судебными органами по такого рода делам». 

А без такого сотрудничества очень сложно бывает собрать все необходимые доказательства, особенно когда речь идет о крупных делах международного уровня. С точки зрения М. Хилти, странами с самыми передовыми практиками в области противодействия коррупции являются Франция и Великобритания. Во Франции законодательство позволяет обвиняемой компании избежать судебного процесса, в случае если фирма соглашается пойти на сделку с органами прокуратуры и следствия. 

При этом компания должна выполнять определенные обязательства, в том числе разработать и реализовать соответствующую программу противодействия «рискам несоответствия» («комплаенс-риски»), то есть рискам, возникающим в результате вольного или невольного несоблюдения требований законодательства, нормативных документов, правил и стандартов надзорных органов, отраслевых ассоциаций и саморегулируемых организаций, кодексов поведения и т. д.

Разорвать порочный круг

По мнению Transparency International, было бы неплохо, если бы Швейцария последовала этому примеру. В частности, было бы целесообразно предусмотреть в действующем законодательстве Конфедерации возможность иммунитета от судебного преследования для компаний, решающих подать иск против себя же самих. Федеральное правительство также могло бы усовершенствовать механизмы заключения сделок со следствием во внесудебном порядке. 

«Зная все особенности такого рода процедур, их длительность и имея возможность точно планировать последствия таких сделок, компании были бы в куда большей степени заинтересованы в решении всех соответствующих вопросов. А так они просто часто попадают в самый настоящий порочный круг коррупции», — указывает М. Хилти. Но «Трансперенси Интернэшнл» указывает также и на другие возможные недостатки. Организация считает, что действующие в настоящее время санкции обладают недостаточным сдерживающим и отпугивающим эффектом. 

Максимальный размер штрафа (сейчас он составляет пять миллионов швейцарских франков) мог бы быть увеличен, а в случае вынесения обвинительного приговора компания должна была бы официально стать «ранее судимой» (с занесением в соответствующий государственный реестр). Следует также повысить степень прозрачности в сфере практической деятельности судебных и следственных органов. Почти все (90%) обвинительные решения судов по делам о коррупции в бизнесе были вынесены по итогам разбирательств, проходивших за закрытыми дверями. 

С момента вступления в силу Ст. 102 УК Швейцарии вопрос корпоративной ответственности бизнеса в области противодействия коррупции регулярно фигурирует в повестке дня швейцарского парламента. Однако пока все инициативы депутатов, призывающие к расширению сферы применения данной уголовной нормы, были отвергнуты. Федеральная прокуратура Швейцарии, у которой у самой, вероятно, не все в порядке в смысле коррупции и продажности (см. материал ниже), предложила, в частности, ввести в действие такой юридический инструмент, как «отложенное или условное предъявление обвинения» (aufgeschobene Anklageerhebung). 

Такой формат внесудебной сделки компаний со следствием позволял бы приостанавливать процедуру предъявления обвинения на некоторый период времени. И если компании удастся вовремя выполнить все свои обязательства перед Прокуратурой, взятые ею на себя в рамках сделки, то тогда дело в отношении данной компании могло бы быть вообще прекращено. В противном случае обвинительное заключение прямиком отправлялось бы в суд. На данном этапе, однако, предлагаемый вариант поправок в соответствующее законодательство введения такого юридического инструмента не предполагает.