Credit Suisse: ¿qué es una comisión de investigación parlamentaria?

La comisión de investigación parlamentaria (CEP) es un poderoso, pero raramente utilizado, instrumento de la democracia suiza. © Keystone / Alessandro Della Valle

Una comisión de investigación parlamentaria (CEP) dedicada a la venta de Credit Suisse a UBS verá pronto la luz. Las dos cámaras del Parlamento  respaldaron su creación esta semana. Usada sólo en cuatro ocasiones en la historia, la CEP es el instrumento de control más poderoso que posee el Poder Legislativo.

¿Qué es una comisión de investigación parlamentaria?

La Asamblea Federal -conformada por las cámaras alta y baja de Suiza- puede constituir una CEP “en caso de eventos de gran envergadura que requieren ser esclarecidos”, según el artículo 163 de la Ley del Parlamento. La CEP es considerada el instrumento más poderoso del Legislativo porque su misión es “establecer los hechos y reunir pruebas adicionales de análisis”. Para cumplir con su cometido, recibe los poderes que necesita y al final de sus trabajos debe publicar un informe.

Para instituir una CEP, las dos cámaras tienen que aprobar un decreto federal. El Gobierno es consultado, pero no puede oponerse. La decisión ha sido tomada por el Parlamento de Suiza en este periodo estival de sesiones. La Cámara Baja dio su apoyo unánime el 7 de junio, y al día siguiente, el Senado. 

¿Para qué sirve una comisión de investigación parlamentaria?

El mandato de la CEP, así como los medios que tendrá disponibles, serán determinados por el Parlamento a través de un decreto. Pero hay algo cierto: los legisladores no se conformarán con investigar exclusivamente los hechos que se produjeron en marzo de 2023. También «deben tenerse en cuenta los acontecimientos relevantes de los años anteriores», expresaron los comités directivos legislativos en un comunicado de prensa Enlace externoemitido el 15 de mayo. Más aún, fue presentada una lista concreta de temas por abordar que incluye:

• la detección precoz de la crisis por parte del Ministerio de Finanzas, encabezado por Ueli Maurer, del Partido Popular Suizo (PPS), hasta finales de 2022, así como la implicación del Gobierno;
• las actividades de vigilancia de la autoridad supervisora de los mercados financieros, FINMA, en el caso del Credit Suisse;
• el rol del Banco Nacional de Suiza (BNS) en este proceso;
• la evaluación y el seguimiento de la ley conocida como «too big to fail» (demasiado grande para quebrar), adoptada a raíz de la crisis financiera de 2007-2008, legislación que condujo al rescate del UBS con recursos públicos para evitar que una quiebra de relevancia sistémica pusiera en peligro a toda la economía suiza;
• el uso de los poderes de emergencia, así como las circunstancias de la decisión tomada en marzo del 2023 de vender súbitamente el Credit Suisse a UBS.

¿Quiénes son los miembros de la CEP y de qué recursos dispondrán?

La CEP involucra a las dos cámaras legislativas y estará integrada por el mismo número de diputados que de senadores. La fuerza numérica de los grupos parlamentarios en la actual Asamblea se verá reflejada en la configuración de la CEP, así como en la asignación de la presidencia y vicepresidencia de esta entidad. La ley recomienda además que se tengan en cuenta las distintas lenguas y regiones del país “tanto como sea posible”.

La CEP tendrá su propio secretariado y personal asignado por el Parlamento. Pero podrá contratar más empleados si así lo requiere.

Competencias ampliadas y la obligación de secrecía

La CEP tiene el mismo derecho a acceder a información que las comisiones dedicadas a la vigilancia (Comisión Directiva y Comisión de Finanzas). Por lo tanto, puede llamar a declarar a testigos, consultar materiales confidenciales y revisar actas de las sesiones del Consejo Federal. También puede encomendar a un investigador la tarea de reunir pruebas.

A cambio, los participantes en las reuniones o audiencias de la CEP deben mantener en secreto los procedimientos hasta que se publique el informe de esta comisión. Y las disposiciones generales que rigen la confidencialidad de las reuniones de la CEP se mantendrán vigentes incluso después de la presentación del informe final al Parlamento.

Si alguna persona diera un falso testimonio ante la comisión de investigación o los expertos ofrecieran informes falsos, éstos pueden ser castigados penalmente con multas o ser privados de la libertad hasta cinco años. Las personas que se nieguen a testificar o a facilitar documentos sin un motivo legal válido pueden ser multadas.

Derechos de los participantes en la investigación

El Gobierno tendrá un miembro representante en la CEP. Esto le confiere el derecho a asistir a las audiencias de los testigos y de las personas convocadas a declarar. Puede hacerles preguntas complementarias, consultar los documentos entregados a la Comisión, los informes de los expertos y las actas. Puede además presentar un informe al Parlamento.

Las personas cuyos intereses se vean directamente afectados por la investigación tienen los mismos derechos, pero sujetos a ciertas condiciones, y pueden ser acompañados por un abogado. Al final de la investigación, antes de que se publique el informe, cualquier persona implicada por la CEP puede consultar los pasajes que le conciernen y responder a ellos de forma oral o escrita.

¿Cuáles son las CEP que hubo antes?

En la historia política suiza sólo se han constituido cuatro comisiones de investigación parlamentaria. La primera data de 1964, fue presidida por Kurt Furgler -quien posteriormente sería miembro del gobierno suizo- y tenía por objeto investigar el gasto excesivo en aviones de combate Mirages. Por recomendación de la CEP, el número de cazas franceses adquiridos por Suiza se redujo de 100 a 57.

La segunda CEP se creó en 1989, tras la dimisión de la consejera federal Elisabeth Kopp. Presidida por Moritz Leuenberger -quien también sería más tarde consejero federal- reveló la existencia de una policía interna con motivaciones políticas que había vigilado a cientos de miles de ciudadanos. El llamado «escándalo de los archivos secretos» dejó una honda huella en la política suiza.

Posteriormente, en 1990, se creó una tercera CEP para investigar las actividades del Ministerio de Defensa. Presidida por el senador Carlo Schmid, esta comisión reveló la existencia de un ejército secreto que operaba sin sustento legal y sin control político. Constituido en 1979 para organizar la resistencia en caso de una invasión de las fuerzas comunistas, el llamado P-26 fue disuelto en noviembre de 1990.

La cuarta y última CEP se constituyó en 1995 para investigar los problemas de funcionamiento de la Caja Federal de Pensiones (CFP). Presidida por el senador Fritz Schiesser, concluyó que el ministro de Hacienda Otto Stich fue el principal responsable de la mala gestión.

Hasta ahora, el resto de las solicitudes de creación de comisiones investigadoras habían sido rechazadas. El Parlamento se opuso a la creación de una CEP sobre la complicidad de Suiza con el régimen del apartheid sudafricano. Asimismo, entre 2001 y 2002, declinó utilizar este instrumento para dilucidar más a fondo la debacle de Swissair. En 2008, se desechó la constitución de una CEP para analizar el rescate público de UBS durante la crisis financiera y, en 2020, la propuesta para crear una comisión investigadora en el caso de espionaje realizado por la empresa Crypto AG.

Texto adaptado del francés por Andrea Ornelas, actualizado por Patricia Islas