Tribunal francés confirma condena a UBS, pero reduce la multa

Keystone / Sebastian Gollnow

Un tribunal de apelación de París confirmó que el banco suizo UBS es culpable de haber ayudado a evasores de impuestos franceses, pero redujo la multa de 4 500 millones de euros (4 700 millones de francos suizos) a 1 800 millones de euros.

El banco más grande de Suiza ayudó sistemáticamente a los clientes franceses a evadir impuestos entre 2004 y 2012 incitándolos a esconder su dinero en Suiza, determinó el lunes el tribunal de apelaciones.

En 2019, UBS recibió una multa original de 3 700 millones de euros y se le ordenó pagar 800 000 euros en daños civiles al Estado francés después de retirarse de las negociaciones de enjuiciamiento diferido.

UBS apeló el veredicto de 2019, alegando que este había tenido motivaciones políticas. La medida se produjo en marzo de 2021 y el veredicto se retrasó varios meses en virtud de que un juez estaba enfermo.

El veredicto de culpabilidad es una derrota para el banco que había pedido la absolución. Pero la sanción económica es menos de la mitad de la suma original exigida y también menos de los 3 000 millones de euros que los fiscales pidieron en apelación.

La decisión de reducir la multa obedece en parte al hecho de que la suma debe basarse en la cantidad de impuestos evadidos, no en la cantidad total de activos de UBS.

Señal mixta

Stéphanie Gibaud, la exempleada de UBS Francia cuya denuncia inició el proceso contra el banco, recibió el veredicto de culpabilidad como una «buena señal», pero cuestionó la decisión de reducir la multa.

“El tamaño de las sanciones financieras tiene que aumentar para obligar a los bancos a cambiar sus prácticas”, dijo a SWI swissinfo.ch. «¿Que ha cambiado? ¿Ha terminado la evasión fiscal? ¿Ha vuelto el dinero a nuestros países? Por supuesto que no, porque cada año parece que tenemos un nuevo escándalo como los papeles de Pandora«.

Para Gibaud, la buena noticia es que UBS ha sido declarado culpable por un tribunal, en lugar de negociar un acuerdo sin tener que admitir responsabilidad penal, como en otros países. “UBS ya no puede decir que ha quedado impune. Esto puede allanar el camino para el cambio a medida que más personas se den cuenta de los escándalos».

Exhortó a los países a hacer más para proteger a los denunciantes y alentar a más personas a presentar pruebas de prácticas irregulares.

Por su parte, UBS dijo que está considerando sus opcionesEnlace externo, incluida la posibilidad de apelar por segunda vez.

La sucursal francesa del banco fue multada con 1 875 millones de euros por solicitud ilegal de clientes pero, a diferencia del grupo UBS, fue absuelta de cargos por lavado de dinero.

El banco había entregado una caución de 1 100 millones de euros al inicio del procedimiento en 2014 y reservado 450 millones de euros en provisiones legales.

Traducido del inglés por Marcela Águila Rubín