Fiscales de Suiza acusan a Trafigura de pagar sobornos por 5 millones de euros a un funcionario angoleño

La acusación se basa en la presunción de que el difunto fundador de Trafigura, Claude Dauphin, habría sido el cerebro de la trama. Keystone / Salvatore Di Nolfi

Trafigura pagó casi 5 millones de euros (4,7 millones de francos suizos) en sobornos a un funcionario angoleño vía un intermediario al que el fundador de la empresa de materias primas, Claude Dauphin, apodaba “Señor Incumplidor”, según han señalado miembros de la Fiscalía helvética.

La acusación suiza imputa a Trafigura Beheer BV, la antigua sociedad matriz del Grupo Trafigura, por no haber impedido actos graves de corrupción entre 2009 y 2011. Adicionalmente, acusa de soborno al antiguo director de operaciones de Trafigura, Mike Wainwright, quien se jubiló a principios de este año.

La acusación federal suiza incluyó cargos contra Wainwright y Trafigura Beheer BV el año pasado, pero los detalles se habían mantenido en secreto hasta ahora, algo que es habitual en los procedimientos judiciales helvéticos.

Dauphin, que falleció de cáncer en 2015, fue una de las figuras más poderosas del comercio mundial de materias primas durante varias décadas. Esta es la primera acusación en la que los fiscales lo nombran autor intelectual de la presunta trama.

Aunque en los últimos años las autoridades competentes han recibido numerosos casos de soborno, corrupción y lavado de dinero contra grandes empresas dedicadas al comercio de materias primas en países de todo el mundo, hasta ahora ninguno había implicado de forma directa a los máximos responsables de dichas organizaciones.

La denuncia expone las acusaciones

La denuncia de 150 páginas, la cual ha salido a la luz recientemente, y a la que ha tenido acceso el Financial Times, argumenta que algunos de los más altos ejecutivos de Trafigura estuvieron estrechamente involucrados en una conspiración delictiva para ganar lucrativos contratos gubernamentales en Angola corrompiendo a un funcionario público entre 2009 y 2011.

El juicio comenzará el 2 de diciembre en el Tribunal Penal Central de Bellinzona.

La acusación estableció que se ingresaron 4,3 millones de euros en cuentas bancarias en Ginebra cuyo titular era el funcionario angoleño Paulo Gouveia Junior y que se le entregaron otros 604.000 dólares en efectivo en Angola. Bloomberg informó por primera vez del contenido de estos cargos.

En un comunicado, Trafigura defendió las medidas que emplea para prevenir la corrupción y afirmó su intención de combatir ante los tribunales estas acusaciones.

«Los controles antisoborno y anticorrupción de TBBV (Trafigura Beheer) y el programa de cumplimiento que estaban vigentes en el periodo aludido han sido revisados externamente y se ha determinado que cumplen los requisitos legales y las normas internacionales de buenas prácticas que se aplicaban en ese momento», declaró la empresa.

Lujosos viajes a Ginebra

En el momento del presunto delito, Gouveia era director general de Sonangol Distribuidora, una filial de la petrolera estatal angoleña Sonangol que se encargaba de comercializar y enviar productos derivados del petróleo a la nación africana.

Gouveia viajó a Ginebra el 7 de abril de 2008, según el expediente del caso, y las facturas evidencian que pernoctó en el lujoso Four Seasons Hôtel des Bergues con cargo a la cuenta de Trafigura, según la acusación.

Las instrucciones giradas al banco Crédit Agricole para designarlo como beneficiario de una sociedad instrumental basada en las Islas Vírgenes, a la que Trafigura había empezado a desviar dinero, fueron enviadas en papel membretado de Trafigura, según los cargos presentados.

Posteriormente, Gouveia pondría en marcha contratos plurianuales de fletamento entre entidades estatales angoleñas y Trafigura por un valor aproximado de 143,7 millones de dólares en beneficios para la empresa, de acuerdo con los fiscales.

El abogado de Gouveia declinó hacer comentarios al respecto en nombre de su cliente.

Gestionado desde lo más alto

Los fiscales suizos afirman que todo el plan fue manejado desde la cúpula de Trafigura y que el funcionario incluso fue invitado a cenar a casa de Dauphin en Ginebra. Wainwright habría desempeñado un papel clave en la organización de los pagos, estampando su firma en los documentos involucrados, según la acusación.

Las transacciones eran complejas, constaban de varias fases y se realizaban a través de otra persona, que era un antiguo empleado de Trafigura. Esta persona, cuyo nombre se ha mantenido hasta ahora en el anonimato debido a las restricciones que existen en Suiza en materia de información, dirigía una consultoría suiza que tenía a Trafigura como cliente único.

La acusación cita un archivo de audio obtenido de un teléfono móvil en el que Dauphin se refiere al individuo como «Sr. Incumplidor» porque podía hacer cosas que no estaban permitidas internamente en Trafigura.

Daniel Kinzer y Yoann Lambert, abogados de Wainwright, dijeron que su cliente «rechaza terminantemente» las acusaciones contra él.

«Presentaremos una defensa sólida. (Wainwright) tiene confianza plena en que el tribunal considerará que las acusaciones son infundadas y desestimará el caso presentado contra él en la acusación», afirmaron.

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Texto adaptado del inglés por Andrea Ornelas