Trafigura imputada en Suiza por presunta corrupción en Angola

© Keystone / Salvatore Di Nolfi

La Fiscalía General de Suiza ha presentado una acusación contra la empresa matriz de Trafigura y tres personas ante el Tribunal Penal Federal.

Un antiguo funcionario público angoleño está acusado de haber aceptado sobornos por valor de 4,3 millones de euros (4 millones de francos suizos) y 604.000 dólares (528.077 francos suizos) del Grupo Trafigura, en relación con sus actividades en la industria petrolera en Angola entre abril de 2009 y octubre de 2011.

Además, un antiguo intermediario y un antiguo alto ejecutivo de Trafigura están acusados de estar implicados en esta trama de corrupción. Por último, Trafigura Beheer BV (TBBV), la empresa matriz, está acusada de no haber adoptado todas las medidas organizativas razonables y necesarias para impedir el pago de estos sobornos. Por primera vez, el Tribunal Penal Federal está llamado a juzgar la responsabilidad penal de una empresa por soborno de funcionarios públicos extranjeros.

La OAG detalla el caso

La OAG emitió el miércoles un comunicado en el que expone los antecedentes del caso. Abrió una investigación penal contra personas desconocidas en julio de 2020 por sospecha de soborno de funcionarios públicos extranjeros y de blanqueo de capitales relacionados con posibles pagos corruptos a funcionario público angoleño. La investigación se amplió en 2021 y de nuevo en marzo de 2023.

El primer acusado es un antiguo director general y miembro ejecutivo del consejo de Sonangol Distribuidora SA, filial de la empresa petrolera estatal angoleña Sociedade Nacional de Combustíveis de Angola, E.P. Es sospechoso de soborno de funcionarios públicos extranjeros y de blanqueo de capitales.

El segundo acusado es un antiguo intermediario del Grupo Trafigura en Angola.

El tercer acusado es un antiguo director de operaciones y miembro del consejo de administración de TBBV. Él y TBBV fueron investigados por la OAG por sospechas de soborno de funcionarios públicos extranjeros, según un comunicado oficial sobre el asunto.

Entre 2009 y 2011, TBBV, con sede en los Países Bajos, era la sociedad matriz de referencia del grupo de comercio de materias primas Trafigura y tenía sucursales en Ginebra y Lucerna. En aquel momento, el grupo Trafigura operaba en Angola en los sectores del fletamento de buques y el suministro de combustible, siendo sus principales clientes el Gobierno angoleño, respectivamente Sonangol EP y sus filiales, en particular Sonangol Distribuidora SA. Esta última se encargaba de la distribución y comercialización de productos petrolíferos, tanto en el mercado nacional como en el extranjero.

Según la acusación, el primer acusado habría aceptado, entre abril de 2009 y octubre de 2011, en su calidad de funcionario público angoleño, ventajas indebidas del Grupo Trafigura en forma de transferencias bancarias por un total de 4.346.176,60 euros realizadas a una cuenta bancaria en Ginebra, pagos en efectivo por un total de 604.000 dólares – en Angola, y el pago de gastos de hotel y comidas por un total de 797,25 francos suizos relacionados con una estancia en Ginebra. Estos hechos equivaldrían a un soborno pasivo de funcionarios públicos extranjeros según la legislación suiza.

El segundo acusado, actuando a través de una sociedad offshore como intermediario del Grupo Trafigura, del que es antiguo empleado, habría concedido, entre agosto de 2009 y octubre de 2011, parte de las ventajas indebidas antes mencionadas al funcionario público angoleño en forma de transferencias bancarias (por un total de 3.991.315 euros) a una cuenta bancaria en Ginebra y pagos en efectivo (por un total de 604.000 dólares) en Angola. Estos hechos equivaldrían a un soborno activo de funcionarios públicos extranjeros según la legislación suiza.

Se alega que el tercer acusado concedió parte de las ventajas indebidas al funcionario público angoleño en forma de transferencias bancarias (por un total de 4.346.176,60 euros) realizadas a una cuenta bancaria en Ginebra y pagos en efectivo (por un total de 604.000 dólares) en Angola. Subsidiariamente, se le acusa de haber concedido estas ventajas indebidas por omisión, mientras ocupaba una posición de garante dentro del Grupo Trafigura. Estos hechos equivaldrían a un soborno activo de funcionarios públicos extranjeros, según la OAG.

A cambio de las ventajas indebidas mencionadas, el funcionario público angoleño habría favorecido los intereses del Grupo Trafigura al permitir el desarrollo de actividades de fletamento de buques y suministro de combustible entre el Grupo Trafigura y Sonangol SA. La acusación apunta a la celebración, entre junio de 2009 y julio de 2010, de ocho contratos de fletamento de buques y uno de suministro de combustible. Gracias a los ingresos derivados de estos contratos, el Grupo Trafigura habría obtenido beneficios por valor de 143,7 millones de dólares.

Supuesta falta de supervisión

Por último, la OAG acusa a TBBV de no haber adoptado todas las medidas organizativas razonables y necesarias para impedir la comisión, dentro de la empresa, de delitos de soborno a funcionarios públicos extranjeros. Según el escrito de acusación, las normas internas del Grupo Trafigura aplicables entre abril de 2009 y octubre de 2011 no habrían sido conformes con las normas internacionales en materia de prevención y lucha contra la corrupción.

La presunción de inocencia se aplica a los acusados hasta que se dicte sentencia firme, señaló la OAG. Una vez presentado el escrito de acusación, el Tribunal Penal Federal es el único competente para proporcionar cualquier otra información.

Reacción de Trafigura

Trafigura emitió un rápido comunicado en respuesta. El comunicado señalaba que la empresa ha estado intentando resolver las investigaciones de las autoridades reguladoras de Estados Unidos, Brasil y Suiza sobre los pagos efectuados por antiguos empleados a través de terceros, señalando que éstos se produjeron “hace más de una década”.

Según el comunicado, las investigaciones se derivan en parte de las declaraciones realizadas por Mariano Marcondes Ferraz, antiguo empleado de Trafigura, como parte de un acuerdo de culpabilidad tras su condena en un caso distinto en Brasil, no relacionado con Trafigura. Trafigura anunció que prevé resolver en breve la investigación del Departamento de Justicia de EE.UU. sobre los pagos indebidos efectuados en Brasil y revelará en su Informe anual de 2023 una provisión de 127 millones de dólares, que se pondrán a disposición de TBBV, la sociedad matriz durante el periodo en cuestión.

En Suiza, TBBV se defenderá ante los tribunales, incluso teniendo en cuenta los controles de cumplimiento y contra el soborno y la corrupción vigentes en el momento pertinente. “El exdirector de operaciones de Trafigura, Mike Wainwright, rechaza los cargos que se le imputan y se defenderá ante los tribunales”, declara el comunicado de la empresa.

En Brasil, TBBV sigue implicada en un caso civil en curso.

“Lamentamos sinceramente estos incidentes que infringieron nuestro código de conducta y son contrarios a nuestros valores”, declaró en un comunicado Jeremy Weir, presidente ejecutivo y consejero delegado de Trafigura. “Hemos realizado grandes esfuerzos durante muchos años para inculcar una cultura de conducta responsable en Trafigura. Desde el periodo en cuestión, hemos mejorado significativamente nuestro programa de cumplimiento y nuestros controles… Estos incidentes históricos no representan en modo alguno la empresa que somos hoy.”